零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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